Как искусственно состарить документ

Официальные и неофициальные документы, а также документы личного происхождения, созданные за рамками процессуальных действий, являются одними из основных видов доказательств в административном (ст. 26.2 КоАП РФ), арбитражном (ст. 75 АПК РФ), гражданском (ст. 71 ГПК РФ) и уголовном процессе (ст. 84 УПК РФ).

Одним из обязательных условий допустимости их использования в процессуальном праве является требование к их достоверности. Недостоверные доказательства – это поддельные документы и документы, не имеющие юридической силы (ст. 16.1 КоАП РФ), а также документы, изготовленные не в соответствии со специально установленными для них требованиями (ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства и иные документы в административном, арбитражном, гражданском и уголовном процессе могут быть признаны допустимыми только в том случае, если они являются подлинными и обладают юридической силой.

ГОСТ Р 51141-98 определяет «подлинный документ» как «документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого, содержащиеся в самом документе или выявленные иным путем, подтверждают достоверность его происхождения». «Юридическая сила документа» — это «свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления».

ГОСТ Р 6.30-2003 устанавливает обязательным реквизитом текста официального документа дату. Дату наносят на документ по крайней мере один раз. Реквизит «дата» содержит указанное на документе время его создания и/или подписания, утверждения, принятия, согласования, опубликования.

Документы, изданные двумя или более организациями, должны иметь одну (единую) дату. И если дата, указанная в тексте документа, не соответствует действительной (астрономической) дате его создания, то документ, как минимум, должен быть признан не обладающим юридической силой, а в случае умышленного изготовления документа не в дату, указанную в тексте документа, может быть признан поддельным.

Определение времени изготовления документа является одним из способов установления его подлинности/достоверности происхождения или, наоборот, для установления факта его фальсификации.

В подавляющем большинстве случаев документы, созданные юридическими и/или физическими лицами, представляют собой бумажный носитель, на котором рукописным или нерукописными способами нанесены текст, изображения, подписи и оттиски печатей и штампов.

Установление времени изготовления документа сводится к:

  • установлению времени изготовления его носителя (бумаги);
  • установлению давности нанесения его реквизитов.

Методика установления давности изготовления документа

Для установления давности изготовления документа в рамках экспертного исследования могут быть применены две группы методов:

1. Статичный. Установление характеристик (свойств) материалов документов (носителя и красящих веществ, которыми наносили реквизиты) и их сравнение со справочными данными или какими-либо сравнительными образцами, а также установление давности изготовления документа по времени появления технологий и технических средств для изготовления носителей документов и нанесения реквизитов.

2. Динамический. Разделяется на две подгруппы:

  • установлении каких-либо изменений физико-химических свойств материалов документов в процессе хранения и эксплуатации документов с последующим их сравнением с ранее установленными эмпирическими данными;
  • установление изменения физико-химических свойств материалов документов в процессе экспертного исследования.

Вне зависимости от использования первой или второй подгруппы методов установления давности изготовления носителя документа и нанесения реквизитов, необходимо обладать сведениями об изменении физико-химических свойств материалов документов в процессе старения документов.

По ГОСТ 9.710-84 старение – это совокупность физических и химических процессов, происходящих в материале и приводящих к необратимым изменениям его свойств.

О процессах старения документов

Процессы старения можно разделить на естественные и искусственные.

При естественном старении физико-химические свойства материалов документов изменяются без искусственного влияния человека на этот процесс. На это влияют как внутренние, так и внешние факторы. Внутренние факторы обусловлены структурой и составом материалов, а внешние — характеристиками и свойствами внешней среды хранения.

Как правило, естественное старение документов происходит в условиях так называемого темнового сейфового старения, т.е. при отсутствии внешнего светового воздействия, при комнатной температуре (18 — 20 °C), влажности 40 — 60%, отсутствии конвенции воздуха, в стопе других документов.

Процессы, которые могут протекать при старении материалов документов, перечислены в ГОСТ 9.710-84.

Чтобы установить давность изготовления носителя документа или нанесения реквизитов документов красящими веществами, необходимо использовать так называемый характерный показатель старения (маркер старения), по изменению качественно-количественных значений которого во времени можно датировать изготовление документа.

При естественном старении носитель документа (бумага) подвергается необратимым изменениям. Бумага претерпевает изменение химического состава растительных волокон, из которых она изготовлена, а следовательно, и изменение ее механической прочности. Она становится жесткой, хрупкой, изменяет цвет в сторону пожелтения, а в случае глубоких изменений — до коричневого тона различной интенсивности.

На основании закона сохранения вещества, природные и синтетические полимеры, составляющие материальную основу бумаги, постепенно и самопроизвольно распадаются, происходит процесс деполимеризации. Но в условиях естественного старения эти процессы в бумаге происходят довольно медленно и с высокой степенью вариационности в зависимости от типов и состава бумаги.

Например, срок хранения писчей бумаги до ее практически полного разрушения составляет порядка ста лет.

А бумага, из которой изготавливаются денежные билеты Банка России, может сохранять свои свойства практически неизменными до трехсот лет.

В связи с этим, определить абсолютную давность изготовления бумаги по каким-либо характерным показателям старения с высокой степенью точности практически невозможно.

В результате естественного старения материалов письма (чернил, паст, гелей, типографских красок и т.п.) также изменяются их качественно-количественный состав, морфологические или физико-химические свойства.

В частности, происходит так называемое цветовое выцветание, в результате которого с течением времени уменьшается контрастность материалов письма, нанесенных на носителе документа, или изменяется их цветовая гамма.

Цветовое выцветание, как правило, обусловлено разрушением молекул красящих веществ органической природы. Иные компоненты красящих веществ (связующие, наполнители, загустители, пластификаторы, растворители и т.п.) улетучиваются (испаряются), деполимеризуются или происходит их термическое разрушение на более простые вещества. Так, например, глицерин, входящий в состав различных красящих веществ в качестве загустителя, разлагается на акролеин, ацетон и воду.

Параллельно с распадом макромолекул на более мелкие фрагменты обычно протекает и процесс соединения этих фрагментов, называемый «сшивкой», который приводит к изменению химического строения и структуры исходного состава красящих веществ. Таким образом, в процессе естественного старения в материалах письма могут появляться вещества, которые изначально не использовались в их рецептурах.

В материалах письма на первоначальном этапе после нанесения реквизитов процессы изменения физико-химических свойств происходят с относительно высокой скоростью. И эти изменения физико-химических свойств материалов письма могут быть зафиксированы в процессе так называемого автоисследования документа и соответствующим образом интерпретированы, но только для случаев, когда документы хранились в стандартных условиях темнового сейфового хранения. В тех случаях, когда документы подвергались искусственному старению, выводы о давности изготовления могут быть в значительной степени некорректными.

Искусственное старение – это процесс старения документов в условиях, отличающихся в худшую сторону от стандартных условий темнового сейфового хранения.

Так, например, при хранении документа на открытом воздухе и его конвекции увеличивается скорость окислительной деструкции бумаги и красящих веществ. При повышении температуры хранения увеличивается скорость термического разложения. А повышенная влажность ускоряет оба этих процесса.

При одновременном наличии этих трех факторов скорость изменения физико-химических свойств материалов документов многократно возрастает. Проявляется так называемый эффект синергизма — увеличение скорости изменения физико-химических свойств материалов письма при одновременном воздействии на них влаги, температуры и кислорода воздуха.

Искусственное старение может происходить как по естественным (неумышленным), так и по умышленным причинам.

Естественное искусственное старение обусловлено тем, что документ хранился или эксплуатировался в условиях, отличных от стандартных. Так, например, долгое время находился не в стопе других документов, а отдельно и хранился на открытом воздухе при воздействии на него прямого солнечного света. При временном нахождении документов в автомобиле в летнее время они подвергаются воздействию повышенной температуры (до 60 — 70 °C).

В подавляющем большинстве случаев с оспариваемых документов многократно изготавливаются копии с помощью электрофотографических аппаратов или же они неоднократно сканируются с помощью планшетных сканеров. Но при многократном копировании или сканировании документы подвергаются очень интенсивному световому и тепловому воздействию, в результате которых изменяются физико-химические свойства бумаги и красящих веществ. Фактически использование копировальных аппаратов и сканеров для создания копий документов, по сути, является одним из способов неумышленного искусственного старения документов.

Умышленное искусственное старение в подавляющем большинстве случаев применятся в противоправных целях.

Его цель – это целенаправленное старение документов различными способами для того, чтобы эксперты не смогли установить действительные даты нанесения реквизитов документов, или приблизительно состарить документ до возраста, который указан в тексте.

Здесь применяются несколько основных способов: термическое воздействие, облучение светом, интенсивная конвекция воздуха или их комбинация.

Термическое воздействие можно разделить на низкотемпературное (до 100 °C) и высокотемпературное (выше 100 °C). При низкотемпературном документы умышленно «состаривают» на радиаторах отопления, в духовых шкафах газовых и электрических печей, обдувают теплым воздухом с помощью фенов и т.п. Какие-либо явные признаки низкотемпературного воздействия практически не обнаруживаются. Высокотемпературное воздействие на документ или его фрагмент осуществляется, как правило, с помощью нагретых до высокой температуры предметов, например, утюга.

Признаки подобного воздействия легко определяются по изменению морфологических свойств поверхности листа бумаги и штрихов реквизитов документов: наблюдается повышенный глянец на участках термического воздействия; может наблюдаться так называемый «вынос» (размазывание) красящего вещества из штрихов за пределы их границы. При высокотемпературном воздействии в значительной степени изменяются оптические свойства бумаги и особенно характер и интенсивность видимой люминесценции бумаги, возбуждаемой ультрафиолетовым излучением.

Довольно часто, как показывает экспертная практика, документы пытаются состарить путем неоднократного прогона листа через узел закрепления термического тонера копировальных устройств и лазерных принтеров, реализованных на электрофотографическом способе печати. Признаки подобного способа искусственного умышленного старения можно определить следующим образом.

Во-первых, если картридж эксплуатировался длительное время и неоднократно перезаправлялся, то на поверхности листа бумаги наблюдаются многочисленные частицы тонера, количество и плотность которых нехарактерны для однократного прогона листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера.

Во-вторых, при прогоне листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера в устройстве, называемом «печкой», при температуре 180 — 200 °C происходит спекание частиц тонера и термосиловое закрепление тонера на листе бумаги, происходит повторный разогрев красящих веществ, которыми нанесены реквизиты документов. При этом красящие вещества на полимерной основе (тонер, паста шариковых ручек) размягчаются (расплавляются) и затем опять застывают. Штрихи теряют глянец, и достаточно часто их фрагменты отрываются от первоначально нанесенных штрихов.

В рамках судебного дела о договоре займа нам пришлось представить суду свои соображения относительно проведенной экспертизы давности составления документа.
Документ наш содержал следующие аргументы:

Относительно признаков термического воздействия на документ в методике проведения экспертизы сказано:
Признаки термического воздействия на документ, изготовленный электрофотографическим способом:
ярко выраженный «зеркальный» блеск, не просматривается мелкозернистая структура штрихов, на поверхности листа документа наблюдаются многочисленные загрязнения — наслоения тонера, «растеки» тонера по бумаге, нечеткое отображение знаков, отсутствие части тонера в штрихах, знаки как бы «смазаны», в штрихах знаков наблюдаются вплавленные в тонер различные посторонние включения, например текстильные и иные волокна, не имеющие отношения к бумаге документа.
Эксперты не усмотрели в документе ни одного из подобных признаков, указывавших на то, что документ подвергался «термическому воздействию».
Нет выраженного зеркального блеска, вплавленных в тонер посторонних включений- волокон, и т.д.
Обнаруженные на бумаге наслоения тонера (проще говоря, темная полоса с левой стороны листа по всей его длине) обусловлены, как указано экспертом, спецификой работы печатающего устройства, а не агрессивным воздействием на документ.
Однако эксперт, «учитывая состояние листов бумаги», пишет о некоем термическом воздействии на документ.
Какое же это состояние?
«Покоробленность, неестественный хруст».
Указанные признаки являются субъективными и не свидетельствуют, как следует из методики, об оказании термического воздействия на документ.
Кроме того, эксперт не указал, какого рода, плотности, производства и т.д. бумага, на которой составлен документ.
Между тем, плотность бумаги встречается от 50 до 180 г/м2, цвет- от белого до желтого и серого.
В каждом конкретном случае скорость старения бумаги различна.
В методике описана схема определения возраста реквизитов по относительному содержанию летучих компонентов в штрихах, которая предполагает следующие стадии исследования:
1) предварительное исследование с целью установления способа выполнения штрихов — с помощью соответствующего средства или множительной техники, оценки пригодности штрихов для проведения комплексного исследования состава их красящего вещества; на этой же стадии устанавливаются факты агрессивного воздействия на документ (светового, термического, химического);
2) анализ растворителей в штрихах с целью установления пригодности штрихов для оценки времени их выполнения- не проводилось
3) анализ нелетучих компонентов материала письма в штрихах для определения типа красящего вещества и выбора условий для количественной оценки его содержания в штрихах, выбора модели старения штрихов исследуемых реквизитов- не проводилось;
4) определение относительного содержания летучих компонентов в штрихах — основного признака возраста штрихов;
5) моделирование процесса старения исследуемых штрихов в проверяемый период времени;
6) оценка времени выполнения штрихов.
Согласно описанию процесса проведения экспертизы, проведены только частично этап 1 (предварительное исследование с целью установления
способа выполнения штрихов — с помощью соответствующего средства или множительной техники) и этап 5 (моделирование процесса старения исследуемых штрихов в проверяемый период времени).
При этом этап 3 (анализ нелетучих компонентов материала письма в
штрихах для определения типа красящего вещества и выбора условий для количественной оценки его содержания в штрихах, выбора модели старения штрихов исследуемых реквизитов) экспертами пропущен.
Таким образом, эксперты не определили, какой именно пастой сделаны записи, походит ли эта конкретная паста для проведения подобной экспертизы.
Методика позволяет (да и то относительно) определить давность составления документов, выполненных материалами письма, в состав которых вводится не менее 20% высококипящих органических растворителей.
Паста — краска сложного состава.
Она состоит из связующего вещества, растворителя, загустителя и множества других добавок.
В чернила для шариковых ручек добавляют смолы, масла и красители. Качественный и количественный состав паст и чернил компании-производители держат в строжайшем секрете
Таким образом, если паста (чернила) содержат меньшее количество растворителей, либо если это иные растворители, нежели фенилгликоль, методика неприменима.
Экспертами не указано и не определено, какого рода паста применялась в данном случае.
Не было определения композиции основных устойчивых (по времени) компонентов пасты: красителей и смолы.
Как указано в акте экспертизы, исследование осуществлено с помощью хроматографического оборудования «Кристалл-5000.1» с детектором типа
ПИД (Пламенно-ионизационный детектор), газ-носитель- гелий.
Это- сложное оборудование, подлежащее поверке и калибровке ежегодно. Срок службы такого оборудования установлен производителем в 8 лет.
Из акта экспертизы невозможно усмотреть, является ли данное
оборудование надлежащим, была ли своевременно выполнена поверка и калибровка, не отслужил ли хроматограф свой срок.
Общие технические требования и методы испытаний газовых хроматографов определены межгосударственным стандартом ГОСТ 26703-93 Хроматографы аналитические газовые.
В соответствии с требованиями ГОСТ газом-носителем для детектора ПИД является азот, но никак не гелий.
В данном случае при проведении экспертизы нарушены требования разработчика о применимом газе.
Работа на хроматографе осуществляется с помощью программного обеспечения типа «Хроматэк-аналитик».
При этом программное обеспечение «Хроматэк-аналитик1.2» производителем — ЗАО КБ «Хроматэк» характеризуется как устаревшее, приводящее к ошибкам в работе.
В настоящее время рекомендуемое ПО- «Хроматэк-аналитик 1.3».
Мы не знаем, с помощью какого программного обеспечения управляется применяемый хроматограф.
Принцип работы хроматографа состоит в следующем:
Этот прибор из штриха красителя, на вырезанных из документа полосках, фиксирует испарения летучего спирта (фенилгликоля), содержащегося в
пастах шариковых, гелевых ручек и шпемпельных мастиках.
В течение 30-дневного периода эксперт по нескольку раз в день снимает показания прибора, рисует соответствующий график и изучает динамику изменений испаряемости этого самого летучего спирта.
График сравнивается с экспериментально полученной моделью и по этим результатам делается предположение о возрасте исследуемого штриха.
Если динамики нет (т.е. ничего уже не испаряется либо испаряется, но с одинаковой, а не убывающей интенсивностью), то эксперт пишет заключение НПВ («не представляется возможным установить»).
Значит, краситель на бумагу нанесен достаточно давно и высох.
У модели этот срок наступает через 2…3 года с момента нанесения.
Но…
В методике изначально указано, что модель рассчитана для документа, хранившегося в темном помещении и при комнатной температуре.
Вот это-то условие и не позволит получить сколько-нибудь достоверный результат.
На изменение пасты шариковой ручки оказывают влияние множество факторов, самые понятные — это химический состав пасты (содержание фенилгликоля), свет, вернее его ультрафиолетовое излучение, влажность, температура.
Эти факторы очень заметно влияют на точность сложных инструментальных методов выделения компонентов паст, а зачастую и приводят к невозможности определения даты.
Условия хранения и использования документа могут быть самые разнообразные совершенно далекие от модели.
В результате — экспертные данные будут существенно различаться с фактическими, или эксперт может посчитать, что документ мог быть состарен искусственно, что совсем не факт.
Старение — это необратимые изменения свойств материалов и изделий при их хранении и использовании.
Существуют факторы, которые ускоряют или замедляют этот естественный процесс.
Причем одновременное присутствие нескольких факторов многократно усиливает их способности.
На бумажные документы негативно влияют:
1) Свет (прямой солнечный свет, свет через оконное стекло, отраженный от белых стен и потолка, от люминисцентных ламп) обесцвечивает цветные изображения всего за 50–200 часов.
На черно-белых документах выцветают подписи и резолюции, выполненные цветными ручками и фломастерами.
2) Температура (оптимальный показатель: 16—18°С). Бумага имеет сложный состав, повышенная температура активизирует химические реакции старения.
Повышение температуры на 10°С вдвое сокращает жизнь бумажного документа.
Постоянная циркуляция теплого воздуха усугубляет ситуацию.
3) Влажность воздуха (оптимальный показатель: 30–60%).
Превышение этих показателей приводит к ломкости, а понижение — к деформации бумаги и поражению плесневыми грибами.
4) Биологические вредители (грибы, насекомые).
Необходимо помнить,
что бумага — съедобный продукт для насекомых, если они лишены естественных для них источников питания (мука, пищевые отходы).
Споры плесневых грибов всегда витают в воздухе и оседают на бумаге, но активными они становятся только при повышенной влажности.
5) Резкие изменения условий среды (климатические, а также связанные с протечками и отключением отопления, переносом в другие помещения, т.е. «чужой» средой).
6) Механические повреждения, износ (при многократной выдаче, тесном расположении дел в коробках, хранении в связках и в мягком переплете, слишком «толстые» дела, небрежная транспортировка и т.п.).
7) Экология среды (загрязнение воздуха в городах, кислотность атмосферы, автомобильные выбросы).
В выводах сказано, что определить давность изготовления документа не представляется возможным.
При этом на документы «оказывалось термическое воздействие» — эксперт не пояснил, что имеется в виду под термическим воздействием — эксперт сослался на некие «статистические данные», не приводя их.
В соответствии со ст. 86 ГПК РФ, заключение эксперта должно содержать подробное описание проведенного исследования.
Эксперт не указал, как именно проводилась экспертиза, не приложил соответствующие графики, которые в данном исследовании присутствуют в обязательном порядке — эксперт не установил, какого рода чернилами (пастой) совершены надписи на документе.
Выражение «паста для шариковых ручек» не позволяет определить, применима ли к данной пасте методика проведения экспертизы, поскольку достоверный результат методики достижим только при определенном
составе пасты — эксперт не указал, применима ли данная методика к документам, хранившимся в условиях, отличных от «естественных»- то есть не при комнатной температуре и не в темноте — эксперт, проводивший исследования, не подписал выводы экспертизы !!!
Анализируя изложенное, можно сделать вывод: использованная методика является относительной, основана на неких «статистических данных» (каких- эксперт не сообщил).
Данные эти, в свою очередь, касаются конкретных видов паст (чернил) на документах, которые хранились » в естественных условиях- при комнатной температуре без доступа света».
При этом паста (чернила) должны содержать не менее 20% растворителей, а именно фенилгликоля.
Изготовление пасты (чернил) с количеством растворителей менее 20% допускается, но такая паста не может быть исследована по данной методике.
Выводы экспертизы основаны на предположениях и допущениях, а не на точных данных, поскольку методика как таковая не является общеприменимой и используется преимущественно экспертами данного учреждения, где и разработана.
На основании изложенного, просим суд отнестись критически к данным экспертизы.

Контакты

Телефон: +7(905)-724-99-88
Электронная почта: Задать вопрос
Офис: Москва, ул. Дубининская , д. 67 к.2, кабинет 211

Фейсбук: Моя страница
Фейсбук Мессенджер : Задать вопрос

Как избежать претензий к первичным бухгалтерским документам. Как проводится экспертиза подписей. Как и в каких случаях инспекторы проверяют подлинность документов.

Эльвира Митюкова, генеральный директор ООО «Академия успешного бизнеса»

Нередко налоговики с помощью экспертизы доказывают, что тот или иной документ был подделан. Это им нужно, чтобы снять расходы, отказать в вычете НДС или доказать участие компании в схеме. О том, как проводятся такие экспертизы, рассказала на семинаре ведущая Эльвира Митюкова.

Самые распространенные типы экспертиз – почерковедческая и техническая
«Экспертиза документов бывает нескольких типов, – отметила лектор. – Прежде всего, почерковедческая. В ходе нее эксперт анализирует, была ли подпись на документе сделана тем или иным человеком. Применяется этот вид экспертизы для того, чтобы доказать, что документы подписаны не тем лицом, которое имело право подписывать документы от имени контрагента налогоплательщика”.
Еще один вид — техническая экспертиза документов. Она отвечает на вопрос, когда именно был составлен или подписан документ. Она предполагает анализ бумаги, на которой напечатан документ, краски принтера, чернил подписи и печати. Кроме того, этот вид экспертизы может выявить последовательность действий по составлению документа. Например, что было сначала, напечатан текст договора или поставлена подпись с печатью.
Проведение официальной экспертизы документа, включая проверку подписи, осуществляется, в основном, по постановлению суда (ст. 82 Арбитражного процессуального кодекса). Хотя она может быть проведена уже в ходе проверки (ст. 95 НК РФ), особенно если к ней привлекались правоохранительные органы – у них имеются собственные эксперты.
В любом случае, если компании стало известно о претензиях к какому-либо документу, снять которые могла бы экспертиза, есть смысл обратиться за ее проведением самостоятельно к независимым экспертам. Либо требовать этого от суда.
Если же экспертиза уже была проведена в ходе проверки, можно обратиться к независимому эксперту за рецензией на заключение следственной экспертизы. Суд обязан по ходатайству общества привлечь эксперта, давшего рецензию, к участию в деле в качестве специалиста. Заключения и показания специалиста имеют такую же силу, что и заключения эксперта.

Ламинирование делает экспертизу документа невозможной
Эльвира Митюкова отметила, что в некоторых случаях техническая экспертиза документов невозможна в принципе. Например, когда договор или акт приема-передачи были заламинированы. При этом ламинирование не делает документы недействительными. Ведь на них по-прежнему присутствуют все необходимые реквизиты. Более того, часто на практике ламинирование объясняют мерами безопасности — защитная пленка не дает ничего вписать в документ задним числом.
В значительной мере ламинирование препятствует и почерковедческой экспертизе. Пленка не дает эксперту оценить степень нажима на бумагу в разных участках подписи, чтобы сравнить с характерными особенностями такого нажима в подписи, заведомо принадлежащей искомому лицу. Однако внешние особенности подписи (связки элементов, штрихи) для анализа остаются доступными.
Материалы, которыми печатался текст, ставились подписи и печати, также могут препятствовать определению точной даты составления документа. Например, примерная дата подписи, выполненной шариковой ручкой, может быть установлена в течение двух лет. К примеру, если компания утверждает, что счет-фактура составлен два года назад, но подписан он шариковой ручкой, проверяющие имеют шанс проверить это.
Дело в том, что помимо пигмента, дающего цвет, в пасте шариковой ручки есть связующий элемент – загуститель, который со временем твердеет. Соответственно, чем он тверже, тем старше запись на документе. Чтобы определить степень загустения, эксперт извлекает из пасты летучий компонент и определяет его концентрацию на поверхности и в «глубине» подписи. Чем меньше соотношение этих значений, тем больше загустение, а значит, старше подпись. Таким образом, если компания утверждает, что документ двухлетней давности, а экспертиза показывает, что подписан он менее полугода назад, есть повод заподозрить фальсификацию.
Однако, эксперт не сможет определить давность записи, если использовался краситель на водной основе, например, чернила перьевой ручки. Это связано с тем, что в чернилах со временем ничего не меняется. Вода в них высыхает в течение минуты после того, как будет сделана запись. Гелиевые же ручки занимают промежуточное положение — эксперт сможет определить дату проставления подписи где-то в течение полугода.

В ходе семинара у слушателей возникли вопросы.
– Скажите, а чернила принтера тоже анализируют по загустению?
– Такой анализ возможен только в отношении струйного принтера. Тонер лазерного печатающего устройства наносится на бумагу в условиях высокой температуры — все летучие вещества испаряются.
– А бумага, на которой составлен документ, может выдать дату подписания?
– Бумага тоже стареет. Однако для определения точной даты составления документа, эксперту нужно знать в каких условиях он хранился. Воздействие солнечного света, высоких температур, влажности сильно влияет на состояние бумаги. Кроме того, эксперт может выявить подделку, установив, например, что на предполагаемую дату составления документа такой артикул бумаги заводом еще или уже не выпускался. На практике такое иногда встречается. Чтобы избежать таких проколов опытные люди периодически откладывают по пачке чистой бумаги про запас.
– Я слышала, что существуют способы искусственно состарить документ…
– Да, есть такие. Для этого документ подвергают различного рода термической обработке: гладят утюгом, облучают в микроволновке или ультрафиолетовой лампой, кладут на батарею или под прямые солнечные лучи. Однако первым и обязательным этапом при технической экспертизе документа является проверка возможного агрессивного воздействия на него. Такой подлог эксперты способны выявить. После чего они пишут в отчете, что документ подвергался искусственному старению, поэтому дату его составления определить не представляется возможным.
– У нас был случай, когда контрагент представил документ в суд, в дело пошла его копия. А впоследствии оригинал они якобы потеряли. По копии экспертизу уже не сделаешь. Как доказать фальсификацию?
– По вашему заявлению суд должен был назначить экспертизу, вынести соответствующее определение в отношении хранителя оригинала с просьбой представить его на экспертизу. Но если документ был потерян по причинам, не зависящим от хранителя (пожар, кража и т. п.), сделать уже вряд ли что-то будет возможно. Придется искать косвенные доказательства фальсификации, которые докажут невозможность использования копии документа в суде.

Подлинность короткой подписи установить сложно
«При почерковедческой экспертизе тоже есть свои нюансы, – указала Эльвира Митюкова. – Прежде всего, методика ее проведения предполагает, что эксперт располагает достаточным количеством образцов подписей лица, которое якобы подписало спорный документ. Причем чем короче подпись, тем больше образцов желательно иметь для анализа”. Чтобы определить, кем выполнена конкретная подпись, по методике потребуется от пяти до десяти документов, подписанных исполнителем при разных обстоятельствах. Это не всегда возможно на практике.
Точно воспроизвести длинную подпись другого человека весьма сложно. Она содержит слишком много сложных элементов, сравнение которых позволит эксперту выявить фальсификацию. Опытный эксперт всегда может определить темп написания, силу нажима. В подлинной подписи, как правило, соблюдена нормальная координация движения. То есть прямолинейные линии – прямые, дуговые элементы – хорошо выраженные дуги, четко прописаны петлевые соединения и не нарушена стремительность штриха.
Однако многие люди выполняют подпись с большими вариациями элементов. Что также препятствует экспертизе. Соответственно, чем короче подпись и более она нестабильна, тем сложнее эксперту определить ее подлинность.

Эльвира Митюкова, управляющий патртнер ООО «Академия успешного бизнеса»
Журнал «Практическое налоговое планирование”, № 4, 2011

из темы конференции «Экспертиза» от Евгения Ларюхина — эскперта.
Время написания документа можно установить по записям (например, подписи), сделанным шариковой ручкой.
Паста шариковой ручки — это в принципе та же обычная краска.Помимо пигмента, дающего цвет, в пасте есть связующий элемент — загуститель. Со временем загуститель твердеет. По научному этот процесс называется полимеризацией. Чем тверже загуститель, тем старше запись на документе. Чтобы определить степень загустения, нужно извлечь из пасты легко летучий компонент (например, фенилгликоль или бензиловый спирт) и определить его концентрацию на поверхности и в «глубине» подписи. Чем меньше соотношение этих значений, тем больше загустение, а значит, старше подпись. Степень концентрации эксперты определяют с помощью специального прибора — хроматографа с масс-селективным детектором. Такое исследование называется физико-химической экспертизой давности выполнения подписи. Других достоверных методик сейчас нет. (хотя время не стоит на месте, могу и ошибаться). Есть, конечно, всякие попытки. Например, некоторые эксперты проводят исследования подписи с точки зрения почерковедения. Метод основан на том, что со временем подпись человека приобретает какие-то новые признаки и теряет старые. Если иметь образцы, сделанные в разное время, то можно установить, когда была сделана подпись, представленная на экспертизу. Пасты старятся примерно за два года. Если документу больше двух лет, обращаться к экспертам уже не имеет смысла. Точность срока в пределах двух лет зависит от того, сколько времени прошло с момента нанесения подписи на бумагу. Если она сделана, например, неделю назад, то эксперт назовет вам точную дату. Если прошло несколько недель или месяцев, то точность будет считаться соответственно в неделях или месяцах. Ну а если давность записи больше года, то эксперт установит срок с погрешностью в полгода. Тогда в заключении будет написано, что документ был составлен от года до полутора лет (или от полутора до двух лет) назад.
Подписи, сделанные одной ручкой и в одно и то же время, часто дают разные результаты. Причем зависит это не от бумаги, она может быть разной: новой, старой, картонной, желтой и т.д., а от того, где и в каких условиях хранился документ. Одно дело, если он лежал в комнате, и другое — в каком-нибудь архиве, в подвале. Там температура, как правило, ниже. Если документ сильно погреть, например положить на батарею или провести по нему утюгом, то он искусственно состарится. Паста быстро высохнет, и эксперт уже не сможет определить давность написания подписи. Зато он точно установит, что документ был состарен искусственно, и отразит это в своем заключении. А значит, для суда будет понятно, что бумаги подделаны.
А вот если вы используете краситель на водной основе, например чернила, то давность таких записей эксперт уже не определит. За исключением того, что в течение минуты после написания из них высыхает вода.
Не придерешься, не подкопаешься.
То же самое можно сказать и об оттиске печати. Если вы используете чернила, то давность печати установить нельзя, а вот если специальную мастику, в которой есть загуститель, то можно. Но сроки здесь меньше, чем для пасты шариковой ручки. Легко летучий компонент, содержащий-ся в мастике, испаряется за полгода. Дальше с мастикой уже ничего не происходит. Значит, более или менее точно установить время, когда была поставлена печать, можно только в пределах первых шести месяцев.
Очень похожую мастику используют в гелевых ручках и струйных принтерах. Чаще всего она на органической, а не на водной основе. Давность здесь также можно установить в течение полугода.
А вот материалы, используемые в лазерном принтере, со временем не изменяются. Значит, определить по ним, когда был напечатан документ, эксперт не сможет. Правда, есть возможность установить подделку документа, напечатанного на лазерном принтере.

Понятие «Экспертиза подлинности печати»:

Экспертиза подлинности печати или экспертиза подлинности оттиска печати (также: экспертиза подлинности штампа, экспертиза подлинности оттиска штампа, экспертиза поддельной печати) относится к одному из видов технической экспертизы документов, при проведении которой устанавливается: подлинность оттиска печати либо штампа на документе; факт их фальсисфикации и способ подделки изображения печати в документе; факт подделки клише или штампа; способ изготовления клише печати или штампа в документе, и иные вопросы технической экспертизы печати, требущие специальных познаний в области криминалистики.

Проведение экспертизы подлинности печати или штампа, также, как и проведение иных экспертиз подлинности документов и проведение технических экспертиз документов, является одним из основных экспертных направлений деятельности нашего Центра.

Наш Центр проводит все виды независимых экспертиз подлинности печатей!

В структуре нашего Центра имеется лаборатория с современным криминалистическим оборудованием,
позволяющим проводить все виды технических экспертиз подлинности печатей и штампов.

Судебная экспертиза подлинности печати и штампа широко используется в уголовном, гражданском и арбитражном судопроизводстве, на этапах судебного следствия, на всех этапах доследственной проверки и предварительного следствия. Независимая экспертиза подлинности оттиска печати широко используется на этапе досудебного урегулирования конфликтов и споров, а также, во внесудебном порядке (досудебная экспертиза подлинности печати, внесудебная экспертиза подлинности печати).

Стоимость экспертизы подлинности печати указана ниже

Вопросы экспертизы подлинности печати представлены в конце раздела

Процессуальные виды технических экспертиз подлинности печати:

Также как и другие виды криминалистических экспертиз документов, техническая экспертиза подлинности печати, процессуально, может быть:

  • досудебной (внесудебная), т.е. проводится на основании запроса физических и юридических лиц либо адвокатов, с последующим составлением заключения специалиста (досудебная экспертиза подлинности печати; внесудебная экспертиза подлинности печати; независимая экспертиза подлинности печати);
  • судебной, т.е. проводится и назначается по определению суда, постановлению следователя либо дознавателя, с последующим составлением заключения эксперта (судебная экспертиза подлинности оттиска печати или штампа, экспертиза подлинности печати для суда, судебно-техническая экспертиза подлинности печати, судебная экспертиза подлинности печати, экспертиза подлинности штампа для суда).

Объекты экспертизы подлинности печати:

Объектами экспертизы подлинности печати могут являться не только документы содержащие оттиски печати или штампа, но и собственно клише печатей и штампов организаций и учреждений, а также технические средства, используемые при переносе изображения печати из одного документа в другой и технические приспособления используемые при изготовлении клише печатей и штампов.

Проведение экспертизы подлинности печати возможно как по подлинникам документов, так и по копиям документов — экспертиза подлинности печати по копии (экспертиза подлинности печати по ксерокопии). В рамках проведения экспертизы оттиска печати или штампа, помимо подлинности оттиска, зачастую определяется монтаж и давность оттиска печати на документе. Соответственно, экспертиза подлинности печати или штампа, в большинстве случаев проводится в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, с целью установления факта фальсификации всего документа в целом.

Цели и задачи экспертизы подлинности печати:

  • определение подлинности оттиска печати на документе
  • определение подлинности оттиска штампа на документе
  • определение способа нанесения оттиска печати на документе
  • определение способа изготовления печати или штампа
  • установление факта намеренного изменения печати или штампа (монтаж печати или штампа)
  • определение соответствия оттиска печати на документе, оригиналу печати организации
  • определение очередности и последовательности выполнения оттиска печатей, штампов, текста и частей документа
  • идентификация технических средств использованных при создании оттиска печати или штампа
  • рецензирование экспертиз подлинности печати
  • другие виды услуг при проведении технических экспертиз подлинности печатей и штампов

В каких случаях необходимо назначение экспертизы подлинности печатей:

Технико-криминалистическая экспертиза подлинности печати необходима во всех случаях, когда имеется сомнение в подлинности печати в документе, либо имеются явные признаки подделки оттиска печати или штампа, которые необходимо доказать экспертным путем. Проверка подлинности печати широко используется как в судебных разбирательствах, так и на стадии досудебных исследований. Экспертиза подлинности печати на документах широко используется в арбитражном судопроизводстве, при выявлении фактов фальсификации и подделки финансовых документов, бухгалтерской отчетности, подделки договоров и соглашений. В уголовном судопроизводстве, экспертиза подлинности печатей и штампов, нередко используется в делах о мошенничестве, незаконной банковской и предпринимательской деятельности, при подделке служебных удостоверений и других публичных документов органов государственной власти. В таможенных спорах, определение подлинности печатей и штампов широко используется с целью установления фальсификации таможенных документов (таможенные лицензии, декларации, акты экспертизы происхождения товаров и другие). В гражданских делах, экспертиза подлинности печати актуальна при подозрении фальсификации договоров, контрактов, соглашений.

Ходатайство о назначении и проведении экспертизы подлинности печати:

Ходатайствуя в суде или на предварительном следствии о проведении судебной технической экспертизы подлинности печати, укажите в ходатайстве краткие обстоятельства дела, правильно сформулируйте список вопросов для эксперта и укажите экспертное учреждение, в котором необходимо проведение экспертизы. Проводя судебную техническую экспертизу подлинности печатей и штампов в нашем Центре, Вы можете рассчитывать на полноту и объективность исследований, независимость и беспристрастность наших экспертов и специалистов, высокий уровень и качество выполненной работы.

Обратите внимание! Перед ходатайством в суде о проведении и назначении судебной экспертизы подлинности печати или штампа в нашем Центре, обратитесь к нам в центральный офис за Информационным письмом, где мы укажем сроки исполнения и стоимость судебной экспертизы печати.

Стоимость экспертизы подлинности печати:

Обратите внимание!

У нас одинаковые цены как на судебные, так и на внесудебные экспертизы и исследования!

Стоимость экспертиз подлинности печатей и штампов

— экспертиза подлинности оттиска печати или штампа

— 10 тыс. рублей — один (первый) оттиск

— по 6 тыс. рублей — второй и последующие оттиски

— экспертиза подлинности клише печати или штампа

— 10 тыс. рублей — одно (первое) клише

— по 6 тыс. рублей — второе и последующие клише

— рецензия экспертизы подлинности печати

— от 25 тыс. рублей

— консультация (устная, по телефону)

— бесплатно

— консультация (устная, в офисе)

— от 6 тыс. рублей

— консультация (письменная)

— от 10 тыс. рублей

— участие эксперта (специалиста) в суде (г. Москва)

— от 10 тыс. рублей (1 заседание по ранее проведенному заключению)

— участие эксперта (специалиста) в суде (Московская область)

— от 20 тыс. рублей (1 заседание по ранее проведенному заключению)

— участие эксперта (специалиста) в суде (другие регионы)

— договорная, но не менее 30 тыс. рублей (1 заседание)

— помощь эксперта в составлении искового заявления, ходатайства, возражения или претензии; составление вопросов для экспертизы подлинности печати в документе

— от 10 тыс. рублей

Стоимость экспертиз подлинности печати, также как и стомость экспертизы документов, может значительно варьировать, но при этом цены на экспертизы подлинности печатей и штампов в нашем Центре, как по г. Москве, так и по России в целом, значительно ниже, чем в других учреждениях.

Вопросы для экспертизы подлинности печати и штампа:

1. Является изображение печати в документе, оттиском клише печати, представленного на экспертизу?
2. Соответствует ли оттиск печати в документе, экспериментальным образцам оттиска клише печати, представленным на экспертизу?
3. Одним или разными клише, выполнены оттиски печатей в документах, представленных на экспертизу?
4. Являются ли оттиски печатей, представленных на экспертизу документов, идентичными?
5. Что было выполнено ранее, оттиск печати или печатный текст документа, представленного на экспертизу?
6. Каково содержание микротекста и иных элементов в оттиске печати документа, представленного на экспертизу?
7. Соответствует ли оттиск печати в документе, ГОСТу Р 51511-2001 «Государственный стандарт Российской Федерации. Печати с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации. Форма, размеры и технические требования» (утв. Постановлением Госстандарта России от 25.12.2001 N 573-ст)»?
8. Можно ли по имеющимся признакам, оттиск и клише печати, представленных на экспертизу, отнести к «Печать с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации»?